Negociación, Cuentas y Actos ProhibidosPregunta 188 de 398
Una firma recibe una orden de un cliente, ubica a otra parte en el mercado para tomar el lado contrario y cobra una comision por organizar la operacion. ¿En que capacidad actuo la firma y que cobro?
a.Como principal, cobrando un markup
b.Como agente, cobrando una comision
c.Como colocador, cobrando un spread
d.Como dealer, cobrando un markdown
Explicación
Al organizar una operacion entre el cliente y un tercero sin usar su propio inventario, la firma actua como agente (broker) y se le compensa con una comision. Los markups y markdowns solo aplican cuando una firma actua como principal desde su propia cuenta.
Referencia Legal: Securities Exchange Act of 1934Practica las 398 preguntas gratis — sin registro.
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