Negociación, Cuentas y Actos ProhibidosPregunta 193 de 398
¿Que entidad funciona como el deposito central de valores que mantiene los valores en forma electronica (anotaciones en cuenta) y facilita su transferencia entre miembros?
a.La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA)
b.La Corporacion de Compensacion de Opciones (OCC)
c.La Compania Fiduciaria de Deposito (DTC)
d.La Corporacion de Proteccion al Inversionista en Valores (SIPC)
Explicación
La DTC, subsidiaria de la DTCC, inmoviliza los valores en forma de anotaciones en cuenta y permite transferir la propiedad mediante registro electronico en lugar de la entrega fisica de certificados. La OCC compensa opciones y la SIPC brinda proteccion limitada de cuentas de clientes.
Referencia Legal: Securities Exchange Act of 1934Practica las 398 preguntas gratis — sin registro.
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