Negociación, Cuentas y Actos ProhibidosPregunta 206 de 398
Segun la Ley de Bolsa de Valores de 1934, ¿cual es la diferencia clave entre un 'broker' y un 'dealer'?
a.Un broker solo vende bonos; un dealer solo vende acciones
b.Un broker no esta registrado; un dealer debe registrarse ante la SEC
c.Un broker opera solo en el mercado primario; un dealer solo en el secundario
d.Un broker realiza transacciones por cuenta de otros; un dealer compra y vende por cuenta propia
Explicación
La Ley de 1934 define a un broker como quien realiza transacciones de valores por cuenta de otros (agencia), mientras que un dealer compra y vende valores por cuenta propia (principal). Muchas firmas son 'broker-dealers' porque actuan en ambas capacidades en distintos momentos.
Referencia Legal: Securities Exchange Act of 1934Practica las 398 preguntas gratis — sin registro.
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Equipo Editorial de PrepPass · Verificado con FINRA Securities Industry Essentials (SIE) Exam · Cómo revisamos