Negociación, Cuentas y Actos ProhibidosPregunta 218 de 398
¿Que organizacion autorreguladora es la principal responsable de regular a los corredores de bolsa y el mercado extrabursatil de valores en Estados Unidos?
a.La Reserva Federal
b.La Compania Fiduciaria de Deposito
c.La Comision de Bolsa y Valores
d.La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA)
Explicación
FINRA es la organizacion autorreguladora que supervisa a los corredores de bolsa y gran parte del mercado OTC, redactando reglas de conducta y haciendolas cumplir bajo la supervision de la SEC. La SEC es el regulador del gobierno federal, no una SRO, y la Reserva Federal maneja la politica monetaria y la banca.
Referencia Legal: Securities Exchange Act of 1934Practica las 398 preguntas gratis — sin registro.
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