Mercados de CapitalPregunta 302 de 398
¿Qué ley federal creó la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) y le otorgó autoridad sobre el mercado secundario?
a.La Ley de Valores de 1933
b.La Ley de Escritura Fiduciaria de 1939
c.La Ley de Sociedades de Inversión de 1940
d.La Ley de Bolsa de Valores de 1934
Explicación
La Ley de Bolsa de Valores de 1934 estableció la SEC y regula el mercado secundario, incluidas las bolsas, los corredores-agentes y los requisitos de informes de las empresas públicas. La Ley de Valores de 1933 rige las nuevas emisiones en el mercado primario.
Referencia Legal: Securities Exchange Act of 1934Practica las 398 preguntas gratis — sin registro.
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Equipo Editorial de PrepPass · Verificado con FINRA Securities Industry Essentials (SIE) Exam · Cómo revisamos