Mercados de CapitalPregunta 309 de 398
Un inversionista compra acciones en una oferta pública registrada. ¿Qué documento debe recibir a más tardar al momento de la confirmación de la venta?
a.Un anuncio tombstone
b.Un red herring
c.El prospecto final
d.La declaración de registro
Explicación
La Ley de Valores de 1933 exige que el comprador en una oferta registrada reciba un prospecto final (estatutario) a más tardar con la confirmación de la operación. El prospecto final incluye el precio de oferta pública y otros términos definidos una vez que el registro entra en vigor.
Referencia Legal: Securities Act of 1933Practica las 398 preguntas gratis — sin registro.
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Equipo Editorial de PrepPass · Verificado con FINRA Securities Industry Essentials (SIE) Exam · Cómo revisamos