Mercados de CapitalPregunta 350 de 398
¿Cuál de los siguientes es el papel principal de la Comisión de Bolsa y Valores (SEC)?
a.Asegurar los depósitos bancarios
b.Fijar las tasas de interés y controlar la oferta monetaria
c.Actuar como organización autorreguladora de los corredores-agentes
d.Hacer cumplir las leyes federales de valores y supervisar los mercados de valores y a los participantes de la industria
Explicación
La SEC es el principal regulador federal encargado de hacer cumplir las leyes federales de valores y supervisar los mercados de valores, las bolsas y a los participantes de la industria. Tiene autoridad sobre SRO como FINRA y revisa las declaraciones de registro de las ofertas públicas.
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