Productos y sus RiesgosPregunta 67 de 398
Los breakpoints en las acciones Clase A reducen la comision de venta segun el tamano de la inversion. ¿Cual de los siguientes calificaria tipicamente una compra para un descuento de breakpoint?
a.Combinar cuentas de clientes no relacionados para alcanzar el umbral
b.Un representante registrado que divide una orden en varias boletas pequenas
c.Comprar justo por debajo del monto del breakpoint para evitar papeleo
d.La compra de un solo inversionista, junto con las tenencias de su conyuge e hijos dependientes, alcanzando el umbral
Explicación
Los descuentos de breakpoint se aplican segun la inversion total de una sola cuenta, incluidas las compras combinadas de un individuo, su conyuge y sus hijos dependientes. No se permite combinar inversionistas no relacionados, y vender deliberadamente justo por debajo de un breakpoint (breakpoint selling) es una violacion.
Referencia Legal: Investment Company Act of 1940Practica las 398 preguntas gratis — sin registro.
Preguntas relacionadas de este tema
- Las acciones Clase B de un fondo mutuo se describen mejor como acciones que:
- Un inversionista quiere invertir una cantidad modesta por solo unos dos o tres anos. ¿Que clase de acciones suele ser la mas apropiada?
- Una Carta de Intencion en la compra de un fondo mutuo permite al inversionista:
- Un representante registrado recomienda que un cliente invierta $24,000, justo por debajo de un breakpoint de $25,000, para que la transaccion evite comisiones de venta reducidas. Esta practica se conoce como:
- Las acciones de una compania de inversion cerrada:
- ¿Que afirmacion distingue correctamente un fondo cerrado de un fondo abierto?
Última revisión: · proceso editorial
Equipo Editorial de PrepPass · Verificado con FINRA Securities Industry Essentials (SIE) Exam · Cómo revisamos