Negociación, Cuentas y Actos ProhibidosPregunta 210 de 398
La confirmacion de una operacion de un cliente muestra un cargo por comision en lugar de un markup. Esto indica que la firma ejecuto la operacion en ¿que capacidad?
a.Como principal desde su inventario
b.Como dealer creando mercado
c.Como colocador en una nueva emision
d.Como agente del cliente
Explicación
Una comision se cobra solo cuando una firma actua como agente (broker), organizando una operacion entre el cliente y un tercero. Cuando una firma actua como principal (dealer) negociando desde su propio inventario, cobra un markup o markdown en su lugar.
Referencia Legal: Securities Exchange Act of 1934Practica las 398 preguntas gratis — sin registro.
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Equipo Editorial de PrepPass · Verificado con FINRA Securities Industry Essentials (SIE) Exam · Cómo revisamos