Negociación, Cuentas y Actos ProhibidosPregunta 212 de 398
En la NYSE, ¿que participante es asignado a una accion en particular para mantener un mercado justo y ordenado y proveer liquidez cuando faltan compradores o vendedores naturales?
a.Un agente de transferencia
b.Un creador de mercado designado (specialist)
c.Un registrador
d.Un gerente de sindicato
Explicación
Un creador de mercado designado (historicamente llamado specialist) es responsable de mantener un mercado justo y ordenado en los valores asignados, cotizando ofertas de compra y venta y comprometiendo capital cuando se necesita. Los agentes de transferencia y registradores cumplen funciones de registro, no de negociacion.
Referencia Legal: Securities Exchange Act of 1934Practica las 398 preguntas gratis — sin registro.
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Equipo Editorial de PrepPass · Verificado con FINRA Securities Industry Essentials (SIE) Exam · Cómo revisamos