Negociación, Cuentas y Actos ProhibidosPregunta 255 de 398
Un grupo difunde rumores falsos y elogiosos sobre una accion poco negociada que poseen para subir el precio, luego venden sus acciones en el frenesi de compra, dejando perdidas a los nuevos compradores. Este esquema se llama:
a.Front-running (adelantarse)
b.Churning (rotacion excesiva)
c.Selling away (venta al margen de la firma)
d.Pump-and-dump (inflar y liquidar)
Explicación
El 'pump-and-dump' infla artificialmente el precio de un valor mediante declaraciones positivas falsas o engañosas, y luego los promotores 'liquidan' sus acciones al precio inflado. Es una forma de manipulacion prohibida por las disposiciones antifraude.
Referencia Legal: Securities Exchange Act of 1934Practica las 398 preguntas gratis — sin registro.
Preguntas relacionadas de este tema
- ¿Cual es el proposito del Servicio Automatizado de Transferencia de Cuentas de Clientes (ACATS)?
- El uso ilegal de informacion privilegiada generalmente implica operar un valor mientras se posee informacion que es a la vez:
- Un ejecutivo le dice a su vecino que su empresa anunciara una fusion sorpresa mañana. El vecino compra la accion esa tarde y gana cuando surge la noticia. ¿Que enunciado es correcto?
- Un operador ingresa grandes ordenes de compra que planea cancelar antes de la ejecucion, con la esperanza de engañar a otros haciendoles creer que la demanda sube para vender a un precio mas alto. ¿Que practica prohibida es esta?
- Un operador se entera de que su firma esta por colocar una orden de compra muy grande de un cliente que probablemente subira el precio. Rapidamente compra la accion para su propia cuenta primero. Esto se describe mejor como:
- Justo antes del cierre del mercado, un operador ingresa una rafaga de pequeñas ordenes de compra en una accion solo para subir su precio de cierre e inflar el valor mostrado en los estados de fin de mes. Esta manipulacion se conoce como:
Última revisión: · proceso editorial
Equipo Editorial de PrepPass · Verificado con FINRA Securities Industry Essentials (SIE) Exam · Cómo revisamos