Negociación, Cuentas y Actos ProhibidosPregunta 252 de 398
¿Cual es el proposito del Servicio Automatizado de Transferencia de Cuentas de Clientes (ACATS)?
a.Transferir las posiciones de la cuenta de un cliente de un corredor a otro
b.Ejecutar automaticamente operaciones bursatiles en una bolsa
c.Calcular el requisito de margen del cliente cada noche
d.Registrar nuevos valores ante la SEC
Explicación
ACATS estandariza y automatiza la transferencia de activos de cuentas de clientes entre firmas. Segun las reglas de FINRA, la firma que mantiene la cuenta debe validar o objetar la solicitud en un dia habil y completar una transferencia validada en aproximadamente tres dias habiles.
Referencia Legal: FINRA Rule 11870Practica las 398 preguntas gratis — sin registro.
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Equipo Editorial de PrepPass · Verificado con FINRA Securities Industry Essentials (SIE) Exam · Cómo revisamos