Negociación, Cuentas y Actos ProhibidosPregunta 249 de 398
Un cliente llama y dice: 'Compre 500 acciones de XYZ hoy, pero usted elige el mejor momento y precio.' El representante no tiene autoridad discrecional por escrito. ¿Es permisible esta orden?
a.No, porque elegir momento y precio siempre requiere discrecion por escrito
b.Si, porque el momento y el precio por si solos no se consideran discrecionales cuando el cliente especifico el valor, la accion y la cantidad
c.No, porque todas las ordenes telefonicas estan prohibidas
d.Si, pero solo si el cliente luego firma un acuerdo de margen
Explicación
Cuando el cliente especifica el valor, la accion (comprar/vender) y el numero de acciones, decidir solo el momento o el precio es una orden 'not-held' y no es discrecional. La discrecion sobre el valor, la accion o la cantidad requeriria autorizacion previa por escrito.
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