Negociación, Cuentas y Actos ProhibidosPregunta 246 de 398
La regla Conozca a su Cliente de FINRA exige que la firma use diligencia razonable para conocer los hechos esenciales de cada cliente. Esos 'hechos esenciales' son principalmente los necesarios para hacer que?
a.Garantizar al cliente una ganancia en cada operacion
b.Dar servicio eficaz a la cuenta y cumplir con las leyes y politicas de la firma
c.Venderle al cliente la mayor cantidad de productos posible
d.Reportar los gastos del cliente a las agencias de credito
Explicación
La Regla 2090 exige conocer los hechos esenciales para dar servicio eficaz a la cuenta, atender instrucciones especiales, entender la autoridad de quien actua por el cliente y cumplir las leyes aplicables. Funciona junto con la regla de idoneidad.
Referencia Legal: FINRA Rule 2090Practica las 398 preguntas gratis — sin registro.
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Última revisión: · proceso editorial
Equipo Editorial de PrepPass · Verificado con FINRA Securities Industry Essentials (SIE) Exam · Cómo revisamos