Negociación, Cuentas y Actos ProhibidosPregunta 248 de 398
Antes de que un representante registrado pueda ejercer discrecion en la cuenta de un cliente, ¿que se requiere generalmente?
a.Autorizacion previa por escrito del cliente y la aceptacion de la cuenta como discrecional por la firma
b.Solo una aprobacion verbal del cliente para cada operacion
c.La aprobacion del agente de transferencia
d.Un acuerdo de margen, sin importar el tipo de cuenta
Explicación
La operacion discrecional requiere autorizacion previa por escrito (una autorizacion de operaciones o poder firmado) y la aceptacion por escrito de la cuenta por la firma. Cada orden discrecional debe identificarse como tal y la cuenta revisarse con frecuencia para detectar 'churning'.
Referencia Legal: FINRA Rule 3260Practica las 398 preguntas gratis — sin registro.
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