Negociación, Cuentas y Actos ProhibidosPregunta 245 de 398
Bajo el Programa de Identificacion del Cliente (CIP), una firma debe recopilar y verificar cierta informacion minima antes de abrir una cuenta. ¿Que conjunto representa los cuatro elementos requeridos?
a.Empleador, salario, patrimonio neto y objetivo de inversion
b.Numero de cuenta bancaria, puntaje de credito, apellido materno y correo
c.Nombre del beneficiario, del conyuge, ocupacion y telefono
d.Nombre, fecha de nacimiento, domicilio fisico y numero de identificacion fiscal
Explicación
El CIP, ordenado por la Ley USA PATRIOT, exige obtener el nombre, la fecha de nacimiento, el domicilio fisico y el numero de identificacion (como el SSN) del cliente y verificar su identidad. Esto ayuda a prevenir el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo.
Referencia Legal: USA PATRIOT ActPractica las 398 preguntas gratis — sin registro.
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Equipo Editorial de PrepPass · Verificado con FINRA Securities Industry Essentials (SIE) Exam · Cómo revisamos