Negociación, Cuentas y Actos ProhibidosPregunta 231 de 398
Un cliente vende acciones a una firma que compra las acciones para su propio inventario. La firma reduce el precio que paga por debajo del mercado actual para compensarse. ¿Como se llama este cargo?
a.Un markdown (rebaja)
b.Una comision
c.Una tarifa de administracion
d.Un cargo de venta (sales load)
Explicación
Cuando una firma que actua como principal compra valores de un cliente para su propia cuenta, paga un poco menos que el precio de mercado vigente; esa diferencia es un markdown. Un markup es lo contrario, cobrado cuando la firma vende a un cliente como principal, y una comision solo aplica a operaciones de agencia.
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Equipo Editorial de PrepPass · Verificado con FINRA Securities Industry Essentials (SIE) Exam · Cómo revisamos