Negociación, Cuentas y Actos ProhibidosPregunta 230 de 398
Al manejar la orden de un cliente, la obligacion de un corredor de bolsa de buscar los terminos mas favorables razonablemente disponibles en las circunstancias se conoce como su deber de:
a.Idoneidad (suitability)
b.Divulgacion
c.Diversificacion
d.Mejor ejecucion (best execution)
Explicación
La mejor ejecucion exige que una firma use diligencia razonable para obtener el precio y los terminos mas favorables para la orden de un cliente segun las condiciones del mercado. La idoneidad se refiere a si una recomendacion se ajusta al cliente, lo cual es una obligacion aparte.
Referencia Legal: Securities Exchange Act of 1934Practica las 398 preguntas gratis — sin registro.
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Equipo Editorial de PrepPass · Verificado con FINRA Securities Industry Essentials (SIE) Exam · Cómo revisamos