Negociación, Cuentas y Actos ProhibidosPregunta 229 de 398
Segun las reglas de la SEC, ¿cuando debe un corredor de bolsa enviar a un cliente una confirmacion escrita de una transaccion de valores?
a.Dentro de los 30 dias de la operacion
b.Solo a solicitud del cliente
c.En el momento de completar la transaccion o antes (generalmente para la liquidacion)
d.Solo al final del ano calendario
Explicación
La Regla 10b-10 de la SEC exige que un corredor envie una confirmacion en el momento de completar la transaccion o antes, que generalmente es la fecha de liquidacion. La confirmacion revela detalles clave como el precio, la capacidad (agente o principal) y cualquier comision o markup.
Referencia Legal: Securities Exchange Act of 1934Practica las 398 preguntas gratis — sin registro.
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