Negociación, Cuentas y Actos ProhibidosPregunta 276 de 398
¿Por que deben las cuentas discrecionales ser revisadas con frecuencia por un principal?
a.Para aumentar el numero de operaciones y comisiones
b.Para detectar operaciones excesivas (churning) y actividad no idonea
c.Para garantizar que el cliente nunca pierda dinero
d.Para evitar tener que conservar registros
Explicación
La revision frecuente por un principal de las cuentas discrecionales ayuda a detectar y prevenir el churning y otros abusos, ya que el representante controla las operaciones. La supervision es una salvaguarda central de proteccion al inversionista en cuentas donde la firma ejerce discrecion.
Referencia Legal: FINRA Rule 3260Practica las 398 preguntas gratis — sin registro.
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