Negociación, Cuentas y Actos ProhibidosPregunta 279 de 398
Los corredores de bolsa deben establecer, mantener y hacer cumplir politicas escritas para evitar el mal uso de informacion material no publica. Estas se llaman comunmente:
a.Reglas de mejor ejecucion
b.Barreras de informacion (o 'murallas chinas')
c.Tablas de reparto de comisiones
d.Reglas de entrega del prospecto
Explicación
Las firmas deben mantener barreras de informacion (historicamente llamadas 'murallas chinas') para evitar que la MNPI fluya entre departamentos (por ejemplo, de banca de inversion a operaciones). Es obligatorio para controlar el riesgo de uso de informacion privilegiada bajo la ley federal.
Referencia Legal: Insider Trading and Securities Fraud Enforcement Act of 1988Practica las 398 preguntas gratis — sin registro.
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Equipo Editorial de PrepPass · Verificado con FINRA Securities Industry Essentials (SIE) Exam · Cómo revisamos