Negociación, Cuentas y Actos ProhibidosPregunta 280 de 398
Un representante, preocupado por perder a un cliente, promete por escrito reembolsar personalmente cualquier perdida en la cuenta del cliente. Esto es:
a.Permitido, porque protege al cliente
b.Permitido si el gerente de sucursal acepta verbalmente
c.Prohibido, porque un representante no puede garantizar al cliente contra perdidas ni compartir perdidas indebidamente
d.Obligatorio cada vez que un cliente se queja
Explicación
Garantizar a un cliente contra perdidas, o compartir indebidamente en su cuenta, esta prohibido. Los representantes no pueden prometer cubrir perdidas; hacerlo tergiversa la naturaleza de invertir y viola las reglas de FINRA.
Referencia Legal: FINRA Rule 2150Practica las 398 preguntas gratis — sin registro.
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Equipo Editorial de PrepPass · Verificado con FINRA Securities Industry Essentials (SIE) Exam · Cómo revisamos