Negociación, Cuentas y Actos ProhibidosPregunta 283 de 398
Un cliente pide abrir una cuenta identificada solo por un numero para mantener en secreto la identidad del titular ante la firma. ¿Es permisible?
a.Si, las cuentas numeradas ocultan la identidad de la firma por completo
b.No; la firma puede usar un numero por confidencialidad, pero aun debe conocer y documentar la identidad del verdadero titular
c.Si, siempre que el cliente pague en efectivo
d.Ninguna cuenta puede usar nunca un numero o simbolo
Explicación
Una firma puede usar numeros o simbolos de cuenta por confidencialidad, pero aun debe obtener una declaracion firmada de la propiedad del cliente y conocer la verdadera identidad del titular. Ocultar la identidad del titular a la firma violaria el CIP y las reglas de conservacion de registros.
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Equipo Editorial de PrepPass · Verificado con FINRA Securities Industry Essentials (SIE) Exam · Cómo revisamos