Negociación, Cuentas y Actos ProhibidosPregunta 281 de 398
Segun las reglas de FINRA, un representante registrado generalmente solo puede compartir las ganancias o perdidas de la cuenta de un cliente si:
a.El cliente es un familiar, sin otras condiciones
b.El representante promete cubrir todas las perdidas
c.La cuenta es discrecional y el cliente es adinerado
d.La firma da aprobacion previa por escrito y la participacion es proporcional a la aportacion propia del representante
Explicación
Compartir en la cuenta de un cliente solo se permite con aprobacion previa por escrito de la firma y generalmente solo en proporcion al capital propio que el representante aporto a la cuenta. Garantizar contra perdidas nunca esta permitido.
Referencia Legal: FINRA Rule 2150Practica las 398 preguntas gratis — sin registro.
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Última revisión: · proceso editorial
Equipo Editorial de PrepPass · Verificado con FINRA Securities Industry Essentials (SIE) Exam · Cómo revisamos