Negociación, Cuentas y Actos ProhibidosPregunta 284 de 398
En comparacion con una cuenta en efectivo basica, ¿que documento adicional debe firmar un cliente para abrir y usar una cuenta de margen?
a.Nada; las cuentas de margen no requieren firma del cliente
b.Solo un formulario de reinversion de dividendos
c.Un acuerdo de margen (credito) y tipicamente un acuerdo de hipotecacion
d.Un Formulario 10-K
Explicación
A diferencia de una cuenta en efectivo basica, una cuenta de margen requiere que el cliente firme un acuerdo de margen (credito), y tipicamente un acuerdo de hipotecacion y consentimiento de prestamo. Estos documentan la relacion de prestamo y los derechos de la firma, y son un requisito para operar con margen.
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Equipo Editorial de PrepPass · Verificado con FINRA Securities Industry Essentials (SIE) Exam · Cómo revisamos