Negociación, Cuentas y Actos ProhibidosPregunta 287 de 398
Segun la Regla 2210 de FINRA, la 'correspondencia' generalmente se refiere a una comunicacion escrita distribuida a cuantos inversionistas minoristas en un periodo de 30 dias?
a.Mas de 100
b.25 o menos
c.Exactamente 50
d.Solo inversionistas institucionales
Explicación
La correspondencia es una comunicacion escrita distribuida a 25 o menos inversionistas minoristas dentro de cualquier periodo de 30 dias calendario. Se distingue de las comunicaciones minoristas (mas de 25) y las institucionales (solo inversionistas institucionales).
Referencia Legal: FINRA Rule 2210Practica las 398 preguntas gratis — sin registro.
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Equipo Editorial de PrepPass · Verificado con FINRA Securities Industry Essentials (SIE) Exam · Cómo revisamos