Negociación, Cuentas y Actos ProhibidosPregunta 288 de 398
¿Que enunciado sobre las comunicaciones institucionales es generalmente correcto segun las reglas de FINRA?
a.Siempre deben ser preaprobadas por un principal antes del primer uso, como las minoristas
b.Pueden contener afirmaciones engañosas porque las instituciones son sofisticadas
c.No estan sujetas al mismo requisito de aprobacion previa del principal que las minoristas, pero aun deben supervisarse y no pueden ser engañosas
d.Estan exentas de todas las reglas de FINRA
Explicación
Las comunicaciones institucionales generalmente no requieren aprobacion previa del principal, pero la firma debe establecer procedimientos escritos para su supervision y revision. Aun deben ser justas, equilibradas y no engañosas, y la firma debe asegurarse de que no se reenvien a inversionistas minoristas.
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Equipo Editorial de PrepPass · Verificado con FINRA Securities Industry Essentials (SIE) Exam · Cómo revisamos