Mercados de CapitalPregunta 322 de 398
Una empresa vende sus valores solo a residentes del único estado en el que está constituida y opera. ¿Qué exención puede aplicar?
a.La Regulación A Nivel 2
b.La Regla 504 de la Regulación D
c.La exención de colocación privada
d.La exención de oferta intraestatal
Explicación
La exención de oferta intraestatal aplica cuando un emisor opera y ofrece valores únicamente dentro de un estado a residentes de ese estado. Como la oferta no cruza líneas estatales, puede estar exenta del registro federal, aunque las reglas estatales (blue-sky) siguen aplicando.
Referencia Legal: Securities Act of 1933Practica las 398 preguntas gratis — sin registro.
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Equipo Editorial de PrepPass · Verificado con FINRA Securities Industry Essentials (SIE) Exam · Cómo revisamos