Mercados de CapitalPregunta 325 de 398
Una firma de corretaje se declara insolvente y faltan valores de los clientes en sus cuentas. ¿Qué organización está diseñada para proteger a estos clientes hasta ciertos límites?
a.La FDIC
b.La Reserva Federal
c.La SIPC (Corporación de Protección al Inversionista en Valores)
d.La MSRB
Explicación
La SIPC protege a los clientes de corredores-agentes en quiebra cubriendo valores y efectivo faltantes hasta límites específicos (actualmente $500,000 en total, incluido hasta $250,000 en efectivo). La SIPC no protege contra pérdidas de mercado; atiende la quiebra de la propia firma de corretaje.
Practica las 398 preguntas gratis — sin registro.
Preguntas relacionadas de este tema
- Una empresa vende sus valores solo a residentes del único estado en el que está constituida y opera. ¿Qué exención puede aplicar?
- ¿Qué organismo es la principal organización autorreguladora (SRO) que supervisa a los corredores-agentes y sus representantes registrados en Estados Unidos?
- ¿Qué organización redacta las reglas que rigen el mercado de valores municipales pero no tiene autoridad de ejecución propia, dependiendo de la SEC y FINRA para hacerlas cumplir?
- ¿Cuál de los siguientes describe MEJOR lo que la SIPC NO cubre?
- ¿Qué agencia federal asegura los depósitos en bancos comerciales miembros hasta ciertos límites?
- Las leyes estatales de valores diseñadas para proteger a los inversionistas de ofertas fraudulentas dentro de un estado se conocen comúnmente como:
Última revisión: · proceso editorial
Equipo Editorial de PrepPass · Verificado con FINRA Securities Industry Essentials (SIE) Exam · Cómo revisamos