Mercados de CapitalPregunta 323 de 398
¿Qué organismo es la principal organización autorreguladora (SRO) que supervisa a los corredores-agentes y sus representantes registrados en Estados Unidos?
a.FINRA
b.La Junta de la Reserva Federal
c.La FDIC
d.La MSRB, para todos los valores
Explicación
FINRA, la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera, es la SRO que redacta y hace cumplir las reglas para los corredores-agentes y sus personas asociadas, bajo la supervisión de la SEC. Administra los exámenes de licencia, examina a las firmas y disciplina a los miembros de la industria.
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Equipo Editorial de PrepPass · Verificado con FINRA Securities Industry Essentials (SIE) Exam · Cómo revisamos