Negociación, Cuentas y Actos ProhibidosPregunta 271 de 398
Los corredores de bolsa deben conservar ciertos registros comerciales por periodos minimos especificados. ¿Cual es la principal razon regulatoria de estas reglas de conservacion?
a.Permitir a los reguladores reconstruir la actividad y supervisar el cumplimiento y la proteccion al inversionista
b.Ayudar a las firmas a reducir sus impuestos
c.Permitir a los clientes evitar el pago de comisiones
d.Reemplazar la necesidad de confirmaciones al cliente
Explicación
Las reglas de la SEC (como 17a-3 y 17a-4) exigen crear y conservar libros y registros por periodos determinados para que los reguladores puedan examinar y reconstruir las actividades de la firma. Esto apoya la supervision, las auditorias y la proteccion al inversionista.
Referencia Legal: Securities Exchange Act of 1934Practica las 398 preguntas gratis — sin registro.
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