Negociación, Cuentas y Actos ProhibidosPregunta 270 de 398
Una firma planea publicar un anuncio sobre un fondo mutuo en su sitio web publico, llegando a miles de inversionistas minoristas. Generalmente, ¿que debe ocurrir antes de usarlo?
a.Nada; las publicaciones en el sitio web estan exentas de revision
b.El cliente debe firmar un acuerdo de margen
c.Un principal registrado debe aprobar la comunicacion minorista antes de su primer uso
d.La SEC debe autorizar personalmente la redaccion
Explicación
Las comunicaciones minoristas generalmente deben ser aprobadas por un principal registrado antes de su primer uso (con excepciones limitadas). Algunas, como las relativas a compañias de inversion registradas, tambien pueden requerir presentacion ante FINRA en plazos establecidos.
Referencia Legal: FINRA Rule 2210Practica las 398 preguntas gratis — sin registro.
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Equipo Editorial de PrepPass · Verificado con FINRA Securities Industry Essentials (SIE) Exam · Cómo revisamos