Negociación, Cuentas y Actos ProhibidosPregunta 267 de 398
Generalmente debe presentarse un Reporte de Transaccion en Efectivo (CTR) cuando un cliente realiza una transaccion en efectivo que excede ¿que monto en un solo dia habil?
a.$1,000
b.$3,000
c.$5,000
d.$10,000
Explicación
Se requiere un CTR para transacciones en efectivo (moneda) que excedan $10,000 en un solo dia habil, incluyendo varias transacciones que sumen por encima de ese monto. Aplica a moneda fisica, no a operaciones de valores liquidadas con cheque o transferencia.
Referencia Legal: Bank Secrecy ActPractica las 398 preguntas gratis — sin registro.
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Equipo Editorial de PrepPass · Verificado con FINRA Securities Industry Essentials (SIE) Exam · Cómo revisamos