Negociación, Cuentas y Actos ProhibidosPregunta 269 de 398
Segun las reglas de comunicaciones de FINRA, una comunicacion distribuida a mas de 25 inversionistas minoristas dentro de cualquier periodo de 30 dias calendario se clasifica como:
a.Correspondencia
b.Comunicacion minorista (retail)
c.Comunicacion institucional
d.Un memorando de colocacion privada
Explicación
La Regla 2210 de FINRA define una comunicacion minorista como cualquier comunicacion escrita distribuida a mas de 25 inversionistas minoristas en un periodo de 30 dias. La correspondencia va a 25 o menos, y las comunicaciones institucionales solo a inversionistas institucionales.
Referencia Legal: FINRA Rule 2210Practica las 398 preguntas gratis — sin registro.
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Equipo Editorial de PrepPass · Verificado con FINRA Securities Industry Essentials (SIE) Exam · Cómo revisamos