Negociación, Cuentas y Actos ProhibidosPregunta 266 de 398
Una firma nota que un cliente realiza un patron de transacciones que parecen diseñadas para ocultar el origen de los fondos, sin proposito comercial licito aparente. ¿Que reporte es mas apropiado?
a.Solo un Reporte de Transaccion en Efectivo (CTR)
b.Un Formulario 10-K
c.Un Reporte de Actividad Sospechosa (SAR)
d.Un aviso de reparto de dividendos
Explicación
Se presenta un Reporte de Actividad Sospechosa (SAR) cuando una firma detecta transacciones que parecen involucrar lavado de dinero, no tienen proposito licito aparente o son sospechosas (generalmente al alcanzar cierto umbral). La firma no debe avisar al cliente que se presento un SAR.
Referencia Legal: Bank Secrecy ActPractica las 398 preguntas gratis — sin registro.
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Equipo Editorial de PrepPass · Verificado con FINRA Securities Industry Essentials (SIE) Exam · Cómo revisamos