Negociación, Cuentas y Actos ProhibidosPregunta 263 de 398
Para cerrar una venta, un representante le dice a un cliente que un bono corporativo esta 'garantizado por la FDIC y nunca puede perder dinero.' La afirmacion es falsa. Esto es un ejemplo de:
a.Una exageracion de venta permitida
b.Recomendacion idonea
c.Selling away
d.Tergiversacion (misrepresentation)
Explicación
La tergiversacion es hacer una declaracion falsa o engañosa de un hecho material para inducir una transaccion de valores. Afirmar falsamente respaldo de la FDIC o una garantia contra perdidas es una grave violacion de las disposiciones antifraude.
Referencia Legal: Securities Exchange Act of 1934Practica las 398 preguntas gratis — sin registro.
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Equipo Editorial de PrepPass · Verificado con FINRA Securities Industry Essentials (SIE) Exam · Cómo revisamos