Negociación, Cuentas y Actos ProhibidosPregunta 264 de 398
La Ley de Secreto Bancario (BSA) y las reglas antilavado relacionadas exigen principalmente que las firmas financieras hagan que?
a.Detectar, prevenir y reportar el lavado de dinero y otra actividad financiera sospechosa
b.Garantizar a los clientes una tasa minima de rendimiento
c.Asegurar los depositos de los clientes contra perdidas de mercado
d.Registrar cada operacion bursatil ante el IRS
Explicación
La BSA es una piedra angular de la ley antilavado de EE. UU. Exige mantener programas AML, verificar la identidad del cliente, conservar registros y presentar reportes como SAR y CTR para ayudar a detectar y prevenir el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo.
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Equipo Editorial de PrepPass · Verificado con FINRA Securities Industry Essentials (SIE) Exam · Cómo revisamos