Negociación, Cuentas y Actos ProhibidosPregunta 261 de 398
Una representante registrada vende una inversion privada a varios clientes por su cuenta, recibiendo compensacion, pero nunca informa ni obtiene la aprobacion de su firma. ¿Que actividad prohibida es esta?
a.Churning
b.Selling away (transacciones privadas de valores sin aprobacion de la firma)
c.Mezcla de fondos
d.Marcar el cierre
Explicación
El 'selling away' es realizar transacciones privadas de valores fuera del ambito del empleo sin dar aviso previo por escrito ni obtener la aprobacion de la firma. Le niega a la firma la capacidad de supervisar la actividad y proteger a los clientes.
Referencia Legal: FINRA Rule 3280Practica las 398 preguntas gratis — sin registro.
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