Negociación, Cuentas y Actos ProhibidosPregunta 260 de 398
Sin ninguna autoridad discrecional por escrito y sin llamar al cliente, un representante compra 1,000 acciones en la cuenta del cliente porque esta seguro de que subiran. ¿Que violacion es esta?
a.Operacion no autorizada
b.Una orden 'not-held' legitima
c.Front-running
d.Uso correcto de la discrecion
Explicación
Ejecutar una operacion en la cuenta de un cliente sin su autorizacion (y sin autoridad discrecional valida por escrito) es una operacion no autorizada, una violacion de los principios justos y equitativos, sin importar si la operacion resulta bien.
Referencia Legal: FINRA Rule 2010Practica las 398 preguntas gratis — sin registro.
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