Negociación, Cuentas y Actos ProhibidosPregunta 262 de 398
Una firma mezcla los valores de los clientes con los propios de manera que pone en riesgo los activos de los clientes si la firma quiebra. Esta practica prohibida se llama:
a.Compensacion (netting)
b.Divulgacion de rehipotecacion
c.Mezcla de fondos (commingling)
d.Subordinacion
Explicación
La mezcla de fondos combina indebidamente los fondos o valores de los clientes con los de la firma, poniendo en peligro la propiedad del cliente. Reglas como la de proteccion al cliente de la SEC exigen segregar y salvaguardar los activos de los clientes.
Referencia Legal: Securities Exchange Act of 1934Practica las 398 preguntas gratis — sin registro.
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Equipo Editorial de PrepPass · Verificado con FINRA Securities Industry Essentials (SIE) Exam · Cómo revisamos