Negociación, Cuentas y Actos ProhibidosPregunta 265 de 398
El Programa de Identificacion del Cliente de una firma es un componente requerido de ¿cual marco de cumplimiento mas amplio?
a.La revision de marketing y publicidad de la firma
b.El programa antilavado de dinero (AML) de la firma
c.El plan de reinversion de dividendos de la firma
d.La politica de voto por poder de la firma
Explicación
El CIP es una parte obligatoria del programa de cumplimiento AML de la firma bajo la Ley USA PATRIOT. Al verificar la identidad del cliente en la apertura, el CIP apoya el objetivo mas amplio de prevenir el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo.
Referencia Legal: USA PATRIOT ActPractica las 398 preguntas gratis — sin registro.
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