Marco RegulatorioPregunta 382 de 398
Un candidato quiere vender fondos mutuos y anualidades variables, pero no acciones generales ni opciones. Además del SIE, ¿qué examen de calificación es el 'top-off' apropiado para este alcance limitado?
a.Serie 6 (Representante de Productos de Compañías de Inversión y Contratos Variables)
b.Serie 7 (Representante General de Valores)
c.Serie 24 (Principal General de Valores)
d.Serie 63 (Ley Estatal Uniforme de Agentes de Valores)
Explicación
La Serie 6 es un examen de calificación top-off para representantes que venden productos empaquetados como fondos mutuos y anualidades variables. La Serie 7 cubre una gama más amplia de valores, incluidas acciones, opciones y bonos. Ambos se toman además del SIE, y una firma debe patrocinar al candidato.
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