Marco RegulatorioPregunta 384 de 398
¿Cuál afirmación sobre la relación entre FINRA y la SEC es la más precisa?
a.FINRA es una agencia gubernamental que supervisa a la SEC
b.FINRA y la SEC son independientes sin relación de supervisión
c.FINRA es una organización autorreguladora cuyas reglas y acciones disciplinarias están sujetas a la supervisión de la SEC
d.La SEC hace cumplir las reglas de FINRA directamente contra representantes individuales
Explicación
FINRA es una organización autorreguladora no gubernamental registrada ante la SEC y supervisada por ella. FINRA propone reglas que requieren la aprobación de la SEC, y sus decisiones disciplinarias pueden apelarse ante la SEC. La SEC conserva la autoridad estatutaria final sobre los mercados de valores.
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Equipo Editorial de PrepPass · Verificado con FINRA Securities Industry Essentials (SIE) Exam · Cómo revisamos