Marco RegulatorioPregunta 387 de 398
Un representante registrado le da a un cliente cuatro entradas a un concierto por un valor total de $80 como agradecimiento relacionado con su relación comercial. Según la regla de regalos de FINRA, este regalo es:
a.Una violación porque todos los regalos a clientes están prohibidos
b.Permitido porque está por debajo del límite anual de $100 y debe registrarse
c.Permitido solo si la SEC lo aprueba con anticipación
d.Una violación porque nunca se puede ofrecer entretenimiento a los clientes
Explicación
El regalo de $80 está dentro del límite anual de regalos de $100 por persona de FINRA según la Regla 3220, por lo que generalmente es permitido, aunque la firma debe registrarlo. Si el representante hubiera dado varios regalos a la misma persona superando los $100 en un año, eso violaría la regla. El entretenimiento comercial en el que el representante asiste puede evaluarse bajo normas separadas.
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Equipo Editorial de PrepPass · Verificado con FINRA Securities Industry Essentials (SIE) Exam · Cómo revisamos