Marco RegulatorioPregunta 389 de 398
¿Cuál de los siguientes generalmente NO está dentro de la jurisdicción regulatoria directa de FINRA?
a.La conducta de los representantes registrados de un corredor de bolsa
b.Las prácticas de venta de las firmas miembro
c.La publicidad y las comunicaciones con el público por parte de los miembros
d.La autoridad de reglamentación sobre los mercados de futuros de EE. UU.
Explicación
FINRA regula a los corredores de bolsa y sus personas asociadas, incluidas las prácticas de venta y las comunicaciones con el público. Los mercados de futuros de EE. UU. están regulados por la CFTC y la National Futures Association, no por FINRA. Entender qué regulador rige cada mercado es un concepto central del SIE.
Referencia Legal: FINRA RulesPractica las 398 preguntas gratis — sin registro.
Preguntas relacionadas de este tema
- Una persona recién contratada supervisará las actividades de venta de valores generales de la firma y aprobará nuevas cuentas. Para actuar como supervisor, esta persona normalmente debe calificar como:
- Un representante registrado le da a un cliente cuatro entradas a un concierto por un valor total de $80 como agradecimiento relacionado con su relación comercial. Según la regla de regalos de FINRA, este regalo es:
- ¿Cómo afecta el Formulario U5 presentado por la firma de un representante que se va a la capacidad de la persona para pasar a una nueva firma miembro?
- Una persona registrada no completa su educación continua requerida del Elemento Regulatorio para la fecha límite aplicable. ¿Cuál es la consecuencia típica?
- El sistema Central Registration Depository (CRD), operado por FINRA, sirve principalmente para:
- Un representante quiere participar en una transacción de valores privada en nombre de un cliente y NO recibirá ninguna compensación por ventas. Según las reglas de FINRA, el representante debe, como mínimo:
Última revisión: · proceso editorial
Equipo Editorial de PrepPass · Verificado con FINRA Securities Industry Essentials (SIE) Exam · Cómo revisamos