Una persona recién contratada supervisará las actividades de venta de valores generales de la firma y aprobará nuevas cuentas. Para actuar como supervisor, esta persona normalmente debe calificar como:

Explicación

Las personas que supervisan el negocio de valores de una firma miembro generalmente deben registrarse como principales, por ejemplo aprobando el examen Serie 24 de Principal General de Valores. Los representantes manejan las ventas a los clientes, mientras que los principales gestionan y supervisan esas actividades y aprueban ciertas acciones de la firma. Ambos también deben aprobar el SIE.