Una firma miembro recibe una queja escrita de un cliente que alega mala conducta de un representante registrado relacionada con los fondos del cliente. ¿Cuál es la obligación general de la firma con respecto a esta queja?

Explicación

Las firmas deben mantener registros de las quejas escritas de los clientes y, según la naturaleza y las alegaciones, reportarlas a FINRA y actualizar las divulgaciones del Formulario U4 del representante cuando se requiera. Ciertas quejas que alegan robo, falsificación o apropiación indebida son reportables individualmente. El registro y reporte adecuados ayudan a los reguladores a monitorear la conducta.