Marco RegulatorioPregunta 380 de 398
¿Cuál de las siguientes describe mejor la jurisdicción de la Bolsa de Opciones de Chicago (CBOE) como organización autorreguladora?
a.Redacta reglas que rigen a todos los operadores de valores municipales
b.Supervisa el registro de asesores de inversiones a nivel nacional
c.Opera una bolsa de opciones y hace cumplir las reglas de negociación de sus mercados
d.Aprueba todos los registros de corredores de bolsa antes que FINRA
Explicación
La CBOE es una bolsa de valores nacional y organización autorreguladora centrada en la negociación de opciones y, a través de su bolsa, hace cumplir las reglas de negociación en sus mercados. Las bolsas como la CBOE y la NYSE son SRO con jurisdicción sobre la actividad realizada en sus plataformas. FINRA y la MSRB manejan la reglamentación más amplia de firmas miembro y municipal respectivamente.
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Equipo Editorial de PrepPass · Verificado con FINRA Securities Industry Essentials (SIE) Exam · Cómo revisamos