Marco RegulatorioPregunta 378 de 398
El Código de Procedimiento de FINRA (las series de Reglas 8000 y 9000) rige principalmente:
a.Cómo FINRA investiga y disciplina a los miembros por violaciones de reglas
b.Cómo los clientes y las firmas arbitran disputas monetarias
c.Cómo las firmas registran nuevas personas asociadas
d.Cómo los emisores registran valores ante la SEC
Explicación
El Código de Procedimiento rige el proceso disciplinario de FINRA: cómo se investigan las presuntas violaciones de reglas, cómo se presentan las quejas, se celebran audiencias y se imponen sanciones. Es distinto del Código de Procedimiento de Arbitraje, que maneja disputas monetarias entre partes como clientes y firmas. Las sanciones pueden incluir multas, suspensiones y prohibiciones de la industria.
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Equipo Editorial de PrepPass · Verificado con FINRA Securities Industry Essentials (SIE) Exam · Cómo revisamos