Marco RegulatorioPregunta 375 de 398
Una persona que solicita registrarse en la industria de valores fue condenada por un delito grave relacionado con valores hace cuatro años. Lo más probable es que esta persona:
a.Sea aprobada automáticamente tras un período de espera de 30 días
b.Esté sujeta a descalificación estatutaria
c.Solo deba completar educación continua adicional
d.Esté exenta de presentar un Formulario U4
Explicación
Una condena por delito grave, o un delito menor relacionado con valores, dentro de los últimos diez años puede hacer que una persona quede descalificada estatutariamente según la Ley de Bolsa de Valores de 1934 y las reglas de FINRA. Una persona descalificada estatutariamente generalmente no puede asociarse con una firma miembro a menos que FINRA otorgue una exención mediante un procedimiento de elegibilidad. Otros desencadenantes incluyen ciertas prohibiciones regulatorias e interdictos.
Referencia Legal: Securities Exchange Act of 1934Practica las 398 preguntas gratis — sin registro.
Preguntas relacionadas de este tema
- Una representante registrada quiere ayudar a establecer inversiones privadas en una startup para varios clientes, fuera de su firma y sin avisarle, recibiendo compensación por ventas. Esta actividad se describe mejor como:
- Según la regla de regalos de FINRA, ¿cuál es el valor máximo de los regalos que un miembro o persona asociada puede dar a una sola persona por año en relación con el negocio del destinatario?
- La Regla G-37 de la MSRB aborda las contribuciones políticas de los operadores de valores municipales. ¿Cuál es la consecuencia principal si un asociado cubierto de un operador hace una contribución política descalificadora a un funcionario de un emisor?
- Antes de que una persona pueda tomar sus huellas dactilares y registrarse como persona asociada, la toma de huellas se requiere principalmente para:
- Un cliente y una firma miembro tienen una disputa monetaria derivada de la cuenta del cliente. El cliente firmó un acuerdo de cuenta que contiene una cláusula de arbitraje previa a la disputa. La disputa se resolverá muy probablemente mediante:
- El Código de Procedimiento de FINRA (las series de Reglas 8000 y 9000) rige principalmente:
Última revisión: · proceso editorial
Equipo Editorial de PrepPass · Verificado con FINRA Securities Industry Essentials (SIE) Exam · Cómo revisamos